新宁物流(300013)关于“加强 上市公司治理专项运动 ”的自查报告和整改企图 公告日期：2010-05-15 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 江苏新宁现代物流股份有限公司 关于“加强 上市公司治理专项运动 ”的自查报告和整改企图 一、特别 提示 根据 “加强 上市公司治理专项运动 ”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改善的问题： 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 。 2、公司应进一步施展 公司董事会专门委员会的作用。 3、公司内部管理制度需进一步修订完善 。 4、公司董事、监事、高管人员等相干 人员应进一步加强 资本市场的法律法规政策学习，加强 规范运作意识。 二、公司治理概况 公司严峻 遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规矩 》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相干 法律、法规的请求 ，及时修订各项规章制度，不断完善 公司治理结构 ，和内把持 度。根据 此次公司治理专项运动 的请求 ，公司进行自我反省 ，情况 如下： 1、关于股东和股东大会。 公司严峻 遵守《公司法》、《公司章程》及公司《股东大会议事规矩 》的规定召集并召开股东大会及临时股东大会。邀请律师进行现场见证，并出具法律意见 书。会议抉择均严峻 遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规矩 》的规定充沛 、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，公司召开股东大会的各项工作均严峻 遵守相干 法规和规章进行，无违抗 《上市公司股东大会规矩 》的情况 。公司保证平等看待 所有股东，确保所有股东享有平等位置 ，所有股东都能够充沛 行驶自己的权利 。 2、关于董事和董事会。 公司章程规定公司董事会设9名董事，其中独立董事3 名，均由股东大会选 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 举产生 。公司整个董事的任职资格 和任免均遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规矩 》、《公司章程》等相干 规定履行 ，符合法定程序。公司董事会职责清楚 ，制定 有《董事会议事规矩 》、《独立董事制度》等规矩 。 公司董事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规矩 》、《公司章程》及《董事会议事规矩 》的相干 规定。公司整个董事能根据 公司和整个股东的最大利益 忠厚、诚信、勤恳 地执行 职责，公司独立董事在董事会上自主决策、施展 专家指示 作用，对公司重要和重大事项发表独立意见 。 公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考查 委员会、审计委员会三个专门委员会并制定 了《董事会战略委员会实行 细则》、《董事会审计委员会实行 细则》、《董事会薪酬与考查 委员会实行 细则》。 3、关于监事和监事会。 公司严峻 遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定选聘监事，公司监事会由 3名监事组成，其中包孕职工监事1名。公司监事会会议的召集、召开程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规矩 》、《公司章程》及《监事会议事规矩 》的相干 规定。公司监事能认真执行 职责，对公司财务状态 、重大事项以及公司董事、高档 管理人员履职情况 的合法合规性进行监督 ，掩护公司及股东的合法权益。会议抉择严峻 遵守《深圳证券交易所股票上市规矩 》的规定充沛 、及时披露。 4、关于内部把持 。 公司为规范经营管理，把持 风险，保证经营业务运动 的正常开展，根据 相干 法律法规的请求 ，结合公司自身实际情况 ，不断完善 内部把持 制度，包孕三会议事规矩 、董事会专门委员会细则、信息披露、募集资金应用 管理、关联交易、对外投资等各方面，同时进一步梳理了公司内部流程，使之得到有效履行 ， 保证 公司经营管理的有效运行。 5、关于信息披露与透明度。 为加强 信息披露事务管理，执行 信息披露任务 ，公司根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规矩 》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相干 法律、法规的请求 ，公司已经制定 了《信息披露管理制度》，作了进一步修订、完善 。制度了《重大信息内部报告制度》等。公司指定《证券时报》以及巨潮网 ）为公司信息披露的报纸和网站，真实、正确 、完整 、及 （www.cninfo.com.cn 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 时地披露信息，确保所有投资者公道 获取公司信息。 三、公司治理存在的问题及原因 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 。 由于公司上市光阴 不长，目前，公司投资者关系管理情势 较单一，仅限于通过电话、邮件及款待机构投资者和流通股东的来访，投资者关系平台虽然开通，但没有进行很好的运用 。加强 投资者关系管理不仅是公司的内在请求 同时也是一项长期战略性任务 ，为此公司要不断摸索 全流通时代 背景下的投资者关系管理，创新管理思路和法子 ，以适应新形势发展对该项工作的请求 。 2、充沛 施展 公司董事会专门委员会作用。 经2008年6月5日召开的2008年第二次临时股东大会审议通过，公司董事会设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考查 委员会，并制定 了相干 实行 细则。但由于三个专门委员会成立时公司正处于拟上市阶段，成立三个专门委员会是为了更加规范公司运作，符合公司上市请求 。在上市历程 中，独立董事虽施展 了必然作用，但三个委员会的工作尚未充沛 开展起来。上市后，公司更加认识到独立董事和专门委员会在公司决策方面施展 其专业作用的重要性。在以后的工作中，公司将为专门委员会供给 更加方便 的条件，使其更好的施展 其专业作用，为公司的发展方案、经营管理、风险把持 等多方面献计献策，进一步进步 公司科学决策才能 和风险提防才能 。 3、公司内部管理制度需进一步完善 。 公司虽已建立 了一系列内部管理制度，但随着资本市场新的法规政策的出台，需对公司内控系统 进一步补充 、修订和完善 ， 4、公司董事、监事、高管人员等相干 人员应进一步加强 资本市场的法律法规政策学习，加强 规范运作意识。 对加强 上市公司治理，进步 上市公司质量，中国证监会和深圳证券交易所颁布 的关于规范运作的法规、规章，公司董事会秘书办公室及时将相干 制度向各位董事、监事及高管进行转达 ，但首要是以自学为主。将强化学习作为搞好公司治理的前提和根本 请求 ，以进步 公司治理的自觉性，从而适应证券市场的快速发展。 四、整改措施 、整改光阴 及责任 人 公司治理专项运动 自查和整改工作领导小组人员名单（见下表） 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 领导小组职务 姓名 公司职务 组长 王雅军 董事长 副组长 杨奕明 董事、总经理 组员 伍晓慧 董事、副总经理 组员 胡安金 财务总监 组员 张瑜 董事会秘书 1、公司投资者关系管理工作应进一步加强 。 整改措施 ：为顺利开展投资者关系管理工作，公司已建立 了《投资者关系管理制度》，公司将进一步加强 与投资者的沟通，通过投资者热线电话、电子邮件，通过主动 、充沛 的信息披露与投资者进行良性互动，进步 投资者对公司的关注度和认知度。公司开通了投资者网上信息互动平台，认真及时的回覆投资者问题，使投资者及时获取和正确 了解公司信息。 整改光阴 ：2010年6月30日 负责人：董事会秘书 2、充沛 施展 公司董事会专门委员会作用。 整改措施 ：在公司经营管理历程 中，进一步器重 董事会专门委员会的职能，为专门委员会施展 更大的作用供给 方便 条件。薪酬与考查 委员会首要负责对公司薪酬制度履行 情况 进行监督 ，审计委员会首要负责审核公司的财务信息及其披露，战略委员会首要负责对影响公司发展的重大事项进行钻研 并提出建议。对涉及专门委员会委员专业领域 的事项，多征询独立董事的意见 ，施展 其专长 为公司决策供给 建议。 整改光阴 ：2010年6月30日 负责人：董事长 3、公司内部管理制度需进一步完善 。 整改措施 ：根据 《深圳证券交易所上市公司内部把持 指引》，公司将进一步健全公司内部把持 系统 ，并请法律顾问对相干 制度进行修正 完善 并执行 相干 的审议程序。 整改光阴 ：2010年6月30日前 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 负责人：董事会审计委员会、总经理、董秘 4、公司董事、监事、高管人员等相干 人员应进一步加强 资本市场的法律法规政策学习，加强 规范运作意识。 整改措施 ：公司董事、监事、高档 管理人员和相干 人员将积极参加 监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，公司内部也将针对以上人员组织不定期的培训运动 ，以深入 了解和严峻 遵守 《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规矩 》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定以及公司内部相干 制度，进一步加强 责任 感与使命感。 整改光阴 ：2010年9月30日 负责人：董事会秘书 五、有特征的公司治理做法 公司主动 加强 与公司董事、监事、高档 管理人员的交换 沟通，强化董事会的会前、事前沟通工作。为确保董事会高效运作和科学决策。特别 重视 董事会会前筹办及意见 的沟通，并根据 反馈意见 及时修正 议案内容。使董事、监事、高档 管理人员对公司发展各方面提出的建议落到实处。 公司一直重视 企业文化建设，“我们的使命：全球协同提供链的推动 者；我们的愿景：全球制造业提供链变化的重要驱动气力 ；我们的经营理念：协同、高效、极速的全程提供链物流解决方案 。”强化企业文化建设在公司经营管理中的位置 和作用，施展 企业文化的凝聚 力增进 公司更快更好的发展。印制了《员工手册》、《今日新宁报》等广泛 宣传企业文化。 六、其他需要 阐明 的事项 公司非常器重 公司治理建设，公司各项制度根本 健全，但公司作为新上市企业，很多方面还不成熟，还需进一步完善 和加强 ，通过此次公司治理运动 ，公司将继续 改改良 和进步 公司的治理程度 ，并广泛 听取社会各方的意见 和建议，以建设更加完善 和规范的公司治理结构 。 以上为我公司关于公司治理情况 的自查报告和整改企图 ，欢迎宽大 投资者和社会大众 对我公司治理情况 进行分析 并提出整改建议。 接洽 人：张瑜 电话：0512-57120911 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项运动 的自查报告和整改企图 传真：0512-57999356 电子邮箱：jsxn@xinning.com.cn 宽大 投资者和社会大众 也可以通过电子邮件法子 ，将相干 评议意见 和整改建议发至以下部门： 江苏证监局 电子邮箱：hongzb@csrc.gov.cn； 深圳证券交易所 电子邮箱：jpxing@szse.cn。 江苏新宁现代物流股份有限公司 董事会 2009年5月13日