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内幕交易上半年降26.2% 证券稽查罚款4691万元--中国国情网
2011-09-10

    新华社北京9月7日电(记者 陶俊洁、赵晓辉)中国证监会7日公布的数据显示,今年上半年[ShangBanNian],证监会共受理案件[AnJian]线索124起,新增案件[AnJian]调查83起,收缴罚没款4691万元。内幕交易[JiaoYi]多发势头得到遏制,上半年[ShangBanNian]新增内幕交易[JiaoYi]案件[AnJian]45起,同比下降26.2%。

    证监会有关部门负责人指出,随着市场的变化以及外部环境的不确定性,违法违规行为也不断发生变化,上半年[ShangBanNian]证监会经过持续不断的查处和打击,新增案件[AnJian]数量同比下降了25.9%。具体来说,证监会主要从以下五个方面提升执法效能:

    ——重点打击内幕交易[JiaoYi]。上半年[ShangBanNian],证监会完成内幕交易[JiaoYi]案件[AnJian]调查62起,对3起内幕交易[JiaoYi]案件[AnJian]进行了行政处罚,对涉嫌犯罪的7起内幕交易[JiaoYi]案件[AnJian]及线索移送公安机关。前期移送公安机关的“天山纺织”内幕交易[JiaoYi]案、“中山公用”内幕交易[JiaoYi]案等大要案,法院在上半年[ShangBanNian]陆续开庭审理或做出刑事判决。在重点打击的同时,注重加强制度建设,在全国范围内推动并初步形成了打击和防控内幕交易[JiaoYi]机制,把打击内幕交易[JiaoYi]工作引向深入。

    ——持续打击市场操纵。针对市场操纵行为变化快、危害大的特点,证监会始终保持对短线操纵、合谋操纵、“抢帽子”操纵等各类市场操纵行为的监控和查处力度。上半年[ShangBanNian],调查市场操纵案件[AnJian]7起,对3起短线操纵和“抢帽子”操纵案件[AnJian]做出了行政处罚,并积极推动涉嫌犯罪的市场操纵案件[AnJian]的刑事追责。

    ——防范打击基金从业人员“老鼠仓”。上半年[ShangBanNian],证监会对1起基金经理老鼠仓案做出了行政处罚,将2起案件[AnJian]移送公安机关。法院也在上半年[ShangBanNian]对首例因利用未公开信息交易[JiaoYi]犯罪的案件[AnJian]做出刑事判决,发挥了警示教育作用。

    ——密切关注违法违规新动向。随着资本市场快速发展,上半年[ShangBanNian],违法违规行为也出现了一些新的特点和趋势,包括上市公司信息披露与异常交易[JiaoYi]相伴随、多种违法行为交织并存的情况。对此,证监会及时采取有针对性的措施,加强研究分析,加大案件[AnJian]调查力度,坚决遏制违法违规行为。

    ——加强基础性制度建设。上半年[ShangBanNian],对《中国证监会冻结、查封实施办法》进行了修订,使冻结、查封措施在稽查执法中发挥更有效的作用。开始进行行政处罚试点的三家证监局均已建立了相关制度规范,并启动了自办案件[AnJian]的调查,其中1起案件[AnJian]已由相关派出机构作出行政处罚决定。同时,进一步完善跨证券交易[JiaoYi]所、期货交易[JiaoYi]所之间的信息共享机制,调整完善案件[AnJian]线索分类处理机制,使各类违法违规线索得到及时有效地处理。