中国国情

　　深圳市洪涛装饰 股份有限公司

　　“公司治理专项运动 ”自查报告和整改企图

　　本公司整个董事、监事、高档 管理人员保证公告内容的真实、正确 和完整 ，不存在虚伪 记载 、误导性述说 或者重大遗漏。

　　根据 中国证券监督 管理委员会发布的证监公司字〔2007〕28 号《关于开展

相干 公司股票走势

洪涛股份

中国建筑

加强 上市公司治理专项运动 有关事项的通知》和中国证券监督 管理委员会深圳证监局深证局公

　　司字〔2007〕14 号《关于做好深圳辖区上市公司治理专项运动 有关工作的通知》的精力 ，公司对内部治理进行了全面、认真的自查，形成了自查报告，并针对存在的问题制定 了相应的整改企图 。

　　一、 特别 提示 ：公司治理方面存在的有待改善的问题

　　公司治理总体上对比 规范，不存在重大缺点 。但由于公司上市光阴 较短，在公司治理细节方面需要 持续 完善 和改善，首要有以下几点：

　　（一）应继续 加强 投资者关系管理工作。

　　（二）进一步规范公司信息披露工作。

　　（三）加强 公司董监高对资本市场法律、法规政策的学习，加强 规范运作意识。

　　（四）公司董事会四个专门委员会的作用有待进一步施展 。

　　(五) 应根据 最新法律法规以及公司实际情况 进行修订、完善 部分公司管理制度。

　　二、 公司治理概况

　　本公司严峻 遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交

　　易所股票上市规矩 》等有关法律、法规的请求 ，不断完善 公司的法人治理结构 ，建立 健全公司内部把持 制度，规范公司运作，加强 信息披露，积极开展投资者关系管理工作，在公司治理的各个方面都根本 符合《上市公司治理准则》的请求 。根据 此次公司治理专项运动 的请求 ，公司进行了自上而下的全面自我反省 ，情况 如下：

　　（一）股东和股东大会

　　1、关于公司与控股股东

　　截至2010年6月30日，刘年新先生直接持有公司35.76%的股份，通过深圳市日月投资发展有限公司间接持有公司7.7386%股份，是公司的控股股东及实际把持 人。公司在人员、机构、资产、财务等方面与控股股东完整 独立，不存在控股股东占用公司资金，以及公司为控股股东供给 担保的情况 。公司董事会、监事会和内部经营机构能够独立运作。

　　2、关于股东与股东大会

　　公司严峻 遵守《上市公司股东大会规矩 》、《公司章程》、《股东大会议事规矩 》等规定和请求 ，规范地召集、召开股东大会，平等看待 所有股东，并尽可能为股东参加 股东大会供给 方便 ，使其充沛 行使股东权利 。公司股东大会提案审议符合程序，股东大会就会议通知所列明的议案依次进行审议。股东大会设有股东发言环节，股东可充沛 表达自己的意见 ，公司管理层也针对股东的提问均予以解答，以确保中小股东的话语权。

　　公司制定 了《股东大会议事规矩 》，对股东大会的召集、提案与通知、召开、抉择和表决、抉择的履行 等进行了规定。

　　截至2010年6月30日，公司未产生 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东恳求 召开临时股东大会的情况 ，也无应监事会提议召开的股东大会的情况 。公司股东大会记载 完整 ，内容包孕：大会光阴 、地点、出席及列席人员、大会主持人、记载 人，各提案首要内容及审议发言要点，大会表决及抉择情况 等，并由参会董事签名。股东大会会议记载 由专人负责保管，会议抉择均严峻 遵守《深圳证券交易所股票上市规矩 》的规定充沛 、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先实行 后审议的情况 产生 。公司召开股东大会的各项工作均严峻 遵守相干 法规和规章进行，无违抗《上市公司股东大会规矩 》的情况 。

　　（二）董事和董事会

　　《公司章程》规定公司董事会设9名董事，其中独立董事4名，均由股东大会选举产生 。董事会的人数及构成符合法律、法规和《公司章程》的请求 。董事会人员符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情况 ，各董事任免按《公司章程》规定，执行 董事会、股东大会同意 程序，符合法律法规的规定。董事会成员包孕 业内专家和其它专业人士，具有执行 职务所必须 的知识、技能和素质。董事会下设有战略委员会、提名委员会、薪酬与考查 委员会、审计委员会四个专门委员会。

　　董事会各成员能够根据 《董事会议事规矩 》、《独立董事工作制度》等制度的请求 开展工作，出席董事会和股东大会，勤恳 尽责地执行 职责和任务 ，同时积极参加 相干 培训，熟识 相干 法律法规。

　　董事会会议记载 内容包孕：会议届次和召开的光阴 、地点、法子 ；会议通知的发出情况 ；会议召集人和主持人；董事亲自出席和受托出席的情况 ；会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和首要意见 、对提案的表决意向；每项提案的表决法子 和表决结果（阐明 具体的同意 、反对、弃权票数）；与会董事觉得 该当 记载 的其他事项。会议记载 由董事会秘书处负责保管。

　　（三） 监事和监事会

　　公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名。除职工监事由职工代表大会选举产生 外，其余监事均由股东大会选举产生 ，产生 程序符合相干 规定，任职资格 符合相干 请求 。公司监事会制定 了《监事会议事规矩 》，监事会召集、召开程序严峻 遵守《公司章程》、《监事会议事规矩 》进行，公司监事会自公司成立以来无否决董事会抉择的情况 ，未创造公司财务报告有不实之处，未创造董事、总经理执行 职务时有违法违规行径；公司监事会会议记载 完整 ，内容包孕会议光阴 、地点、出席人员、会议主持、记载 人员，审议的议题及发言要点等要素，具备明确 表决结果，会议抉择由参会监事签名。会议抉择严峻 遵守《深圳证券交易所股票上市规矩 》的规定充沛 、及时披露。公司整个监事在日常监督 及管理历程 中严峻 按规矩 办事，各位监事能够遵守《监事会议事规矩 》的请求 ，认真执行 自己的职责，对公司重大事项、财务状态 以及董事、高管人员执行 职责的合法、